新規(guī)逼近 多地證監(jiān)局開展私募投資者適當(dāng)性管理培訓(xùn)
再過一個月左右，又一重磅新規(guī)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(下稱《辦法》)將正式實施。中國基金報記者了解到，近期，北京、深圳、吉林、四川等十幾個地區(qū)的證監(jiān)局通過下發(fā)通知、舉辦專題培訓(xùn)會、機構(gòu)調(diào)研等形式，督促私募基金落實投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，從管理制度、技術(shù)設(shè)備、人員配備等方面做好準(zhǔn)備工作，嚴(yán)格執(zhí)行合格投資者規(guī)定。據(jù)了解，一些私募基金管理人、銷售經(jīng)營機構(gòu)、托管外包服務(wù)機構(gòu)等已緊鑼密鼓開展相關(guān)工作。
去年12月，證監(jiān)會發(fā)布《辦法》，其核心是“將合適的產(chǎn)品銷售給合適的投資者”。《辦法》解決了適當(dāng)性統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的問題，明確經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性責(zé)任，保護投資者尤其是中小投資者。具體來說，《辦法》將投資者分為普通和專業(yè)投資者，對應(yīng)相關(guān)風(fēng)險等級的資管產(chǎn)品；經(jīng)營機構(gòu)不得向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)；規(guī)定由行業(yè)協(xié)會制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品風(fēng)險等級名錄，經(jīng)營機構(gòu)可以制定高于名錄的實施標(biāo)準(zhǔn)。
《辦法》將在今年7月1日正式施行，之前給出了半年的過渡時間。據(jù)記者了解，北京證監(jiān)局近日向轄區(qū)私募基金管理人下發(fā)通知，要求私募證券基金和私募股權(quán)(創(chuàng)投)基金均需遵守相關(guān)規(guī)定，否則7月1日后存在違規(guī)風(fēng)險。盡快對公司相關(guān)人員進行培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)，貫徹落實，對照《辦法》要求，從制度、人員、技術(shù)等方面做好準(zhǔn)備工作。
吉林證監(jiān)局則召開了監(jiān)管培訓(xùn)會議，對轄區(qū)私募機構(gòu)合法規(guī)范運營提出三方面要求：一是嚴(yán)守投資者適當(dāng)性和私募監(jiān)管底線，確保私募基金募集環(huán)節(jié)合規(guī)。私募機構(gòu)在私募基金的募集環(huán)節(jié)要嚴(yán)格遵守《辦法》等關(guān)于投資者適當(dāng)性的要求，確保向合格投資者募集資金，同時要嚴(yán)格遵守私募底線，不得公開募集，不得將私募產(chǎn)品違規(guī)拆分銷售。二是嚴(yán)格遵守登記備案要求。私募機構(gòu)要確保登記備案信息真實、準(zhǔn)確、完整，及時更新信息，定期報送年度報告。三是嚴(yán)格遵守投資運作合規(guī)性要求，嚴(yán)禁私募基金管理人侵占、挪用基金財產(chǎn)，避免資金混同進行投資，嚴(yán)格履行合同約定，認(rèn)真履行約定信息披露義務(wù)，切實保護投資者利益。
深圳證監(jiān)局近期聯(lián)合深圳市投資基金同業(yè)公會舉辦“深圳資管行業(yè)投資者適當(dāng)性管理專題培訓(xùn)會議”，解讀并部署《辦法》實施準(zhǔn)備工作。會議強調(diào)，要從公司自治、行業(yè)自律、行政監(jiān)管多個方面推動《辦法》的貫徹落實。經(jīng)營機構(gòu)切實承擔(dān)應(yīng)有的義務(wù)和責(zé)任，主動對照并修訂完善相關(guān)制度、風(fēng)控、流程等環(huán)節(jié)和規(guī)則，做好人員和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備，加強對投資者信息的了解、分類和追蹤，設(shè)計科學(xué)合理的客戶與產(chǎn)品的分級匹配管理系統(tǒng)，將風(fēng)險管理的理念引入適當(dāng)性管理。
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