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3月27日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于組織轄區(qū)私募投資基金管理人開展2020年自查工作的通知》，要求私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記備案、信息披露、投資者保護(hù)、內(nèi)部治理與風(fēng)險(xiǎn)控制，以及“募投管退”各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的全面自查工作。

01 自查

截至2020年2月29日，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記且注冊(cè)地位于廣東（除深圳外）的私募機(jī)構(gòu)。

02 自查時(shí)間

自查截止至2020年4月18日。

03 自查要求

1、指定一名高管牽頭開展自查工作。

2、準(zhǔn)備4個(gè)文件：

■ 自查工作報(bào)告

■ 私募機(jī)構(gòu)自查情況表

■ 私募基金管理運(yùn)作自查情況表（僅限證券類私募）

■ 私募機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品信息表

3、以上材料準(zhǔn)備完畢以后，存檔備查。

4、廣東證監(jiān)局將通過抽查方式，要求部分私募機(jī)構(gòu)提交上述自查材料，被抽到的機(jī)構(gòu)應(yīng)于4月18日前提交材料。

5、在自查中發(fā)現(xiàn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患及違法違規(guī)行為的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提交上述材料。

04 相關(guān)通知及附件

附件1：私募機(jī)構(gòu)自查情況表

附件2：私募基金管理運(yùn)作自查情況表

附件3：自查工作報(bào)告

附件4：私募機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品信息表

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