證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰
近日，黑龍江證監(jiān)局依法對(duì)海藥投資、深圳賽樂(lè)敏、海南賽樂(lè)敏超比例持股未披露及海藥投資限制期交易案作出處罰，對(duì)海藥投資給予警告，并處以160萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員劉悉承給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員張暉等3人給予警告，并分別處以25萬(wàn)元、20萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款；對(duì)深圳賽樂(lè)敏、海南賽樂(lè)敏給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員田惠敏給予警告并處以6萬(wàn)元罰款。山西證監(jiān)局依法對(duì)吳朝暉內(nèi)幕交易“太化股份”案作出處罰，沒(méi)收吳朝暉違法所得99,685.40元，并處以299,056.20元罰款。廣西證監(jiān)局依法對(duì)周寅內(nèi)幕交易“黑牛食品”案作出處罰，沒(méi)收周寅違法所得2,227,637.58元，并處以6,682,912.74元罰款。廣東證監(jiān)局依法對(duì)葉爍私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰，對(duì)葉爍給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。浙江證監(jiān)局依法對(duì)王利堅(jiān)傳播虛假信息案作出處罰，責(zé)令王利堅(jiān)改正，并處以3萬(wàn)元罰款。新疆證監(jiān)局依法對(duì)新疆浩源信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對(duì)新疆浩源給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員周舉東給予警告，并處以25萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員冷新衛(wèi)等3人給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員胡中友等5人給予警告并分別處以5萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員趙志勇、王京偉給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。（行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站）
上述案件中，海藥投資與深圳賽樂(lè)敏、海南賽樂(lè)敏成為一致行動(dòng)人后，合計(jì)持有“人民同泰”股票比例超過(guò)總股本的5%，但3家公司均未依法及時(shí)履行披露義務(wù)，并且海藥投資在限制交易期限內(nèi)對(duì)相關(guān)股票進(jìn)行了交易；吳朝暉同鄉(xiāng)彭某天系“太化股份籌劃收購(gòu)普惠旅游股權(quán)事項(xiàng)”這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，兩人曾有涉及內(nèi)幕信息的短信聯(lián)系，吳朝暉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)利用他人賬戶明顯異常地交易“太化股份”股票；程某、李某敏、賈某娟、郝某系“黑牛食品非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金收購(gòu)國(guó)顯光電”這一內(nèi)幕信息的知情人，周寅與程某是直接上下級(jí)同事關(guān)系，有日常工作接觸，且在敏感期內(nèi)手機(jī)通話頻繁，同時(shí)，周寅與李某敏等3人同在涉案事項(xiàng)決策場(chǎng)所辦公，周寅交易“黑牛食品”的時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開(kāi)過(guò)程高度一致，明顯異常，構(gòu)成了內(nèi)幕交易行為；葉爍作為證券從業(yè)人員，私下接受洪某雄等客戶委托，操作3個(gè)證券賬戶買賣股票，違反了《證券法》第145條的規(guī)定；王利堅(jiān)在“口水杭州”論壇發(fā)布了題為“暫停新股IPO了”的帖子，傳播了虛假信息，擾亂了證券市場(chǎng)秩序；新疆浩源未按規(guī)定及時(shí)披露向關(guān)聯(lián)方提供資金的重大交易事項(xiàng)，未在2017年中期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。
上述6宗案件均由我會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法辦理。近幾年來(lái)，我會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作水平不斷提升，承辦案件類型呈現(xiàn)多樣化，囊括市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、編造傳播虛假信息、信息披露違法、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等常見(jiàn)違法行為。各派出機(jī)構(gòu)切實(shí)做到守土有責(zé)，不斷強(qiáng)化日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的密切銜接，對(duì)轄區(qū)各類違法行為快速反應(yīng)、及時(shí)查處，有效懲辦了各類違法案件。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)整合全系統(tǒng)行政處罰監(jiān)管力量，上下聯(lián)動(dòng)，不斷提升行政處罰效能，嚴(yán)懲資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，切實(shí)保障廣大中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
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